澳门威尼克斯人官方网站关于对点牛优选有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施的决定不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号及66号修订，以下简称《暂行规定》）第四条、第十条澳门威尼克斯人、第十六条的规定。

　　三、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，不符合《暂行规定》第七条的规定。

　　四、公司对分支机构管控缺失，未能有效对分支机构实施管理，财务管理存在缺陷，使用其他企业办公场所进行办公，反映出公司内部控制机制不健全，不符合《暂行规定》第三条的规定。

　　五、公司部分员工异地办公，对互联网平台营销的管理存在缺陷，对营销话术、素材的审核及管理存在不足，反映出公司合规管理和风险控制机制不健全，不符合《暂行规定》第九条的规定。

　　六、对互联网平台营销人员的直播及营销情况未进行有效内部留痕管理澳门威尼克斯人，不符合《暂行规定》第二十七条第一款的规定。

　　根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正及责令自收到监督管理措施决定之日起暂停新增客户12个月的监督管理措施。公司应在收到本决定之日起，暂停新增客户12个月,并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，你公司应当每月向我局提交书面整改报告澳门威尼克斯人。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。